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重庆川仪自动化股份有限公司          投资者关系管理制度               第一章 总则  第一条 为进一步规范重庆川仪自动化股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理、提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》                       ）、《中华人民共和国证券法》   （以下简称《证券法》            ）、《上市公司投资者关系管理工作指引》                              《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》        、公司章程及其他有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。       第二章 投资者关系管理的目的、原则与对象  第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”  ）之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者和保护投资者目的的相关活动。  第三条 公司应严格遵守《公司法》                 《证券法》                     《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业务规则的规定开展投资者关系管理工作。  第四条 投资者关系管理的目的： （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通, 促进投资者对公司的了解和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司诚信自律、规范运作； （五）提高公司透明度，改善公司治理结构； （六）最终实现公司价值和投资者利益最大化。  第五条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。  第六条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。  第七条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者； （二）证券分析师、基金经理和行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）其它相关个人和机构。            第三章 自愿性信息披露  第八条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。  第九条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。  第十条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。  第十一条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。  第十二条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项完全结束。  第十三条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。          第四章 投资者关系管理的内容和方式  第十四条 公司与投资者沟通的内容主要包括：  （一）公司的发展战略；  （二）法定信息披露内容；  （三）公司的经营管理信息；  （四）公司的环境、社会和治理信息；  （五）公司的文化建设；  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；  （七）投资者诉求处理信息；  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；  （九）公司的其他相关信息。  第十五条 公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，通过公司官网、上证 E 互动平台、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式与投资者进行沟通交流。 沟通交流的方式应当方便投资者参与，应及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。  公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。  第十六条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由董事会办公室熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接收，并通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。  第十七条 公司在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。 公司将积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。  第十八条 公司可以根据工作需要安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排活动过程，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。  第十九条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。  第二十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  第二十一条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。  第二十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。  公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时根据上海证券交易所规定披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。  第二十三条 存在下列情形的，公司应按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定及时召开投资者说明会：  （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；  （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；  （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未披露重大事件；  （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；  （五）其他按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明会的情形。  第二十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。  第二十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。  第二十六条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。  第二十七条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。          第五章 投资者关系管理的组织与实施 第二十八条   公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。  第二十九条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。  第三十条 董事会办公室负责投资者关系管理的日常事务，配备专门的工作人员，开展投资者关系管理活动。 董事会办公室相关工作人员可以列席公司战略研讨会、经营分析会、预算编制会等重要会议，可向各有关部门问询有关情况并要求其提供相关书面材料。  第三十一条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。  第三十二条 公司以及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格做出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。  第三十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员应具备以下素质和技能：  （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；  （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；  （三）良好的沟通和协调能力；  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。  第三十四条 公司董事会秘书应当以适当的方式对公司全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、其他相关人员进行投资者关系管理工作系统性培训。鼓励董事、监事、高级管理人员和工作人员参加中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。  第三十五条 公司建立健全投资者关系管理档案，创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。投资者关系活动档案至少应包括以下内容：  （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；  （二）投资者关系活动中谈论的内容；  （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；  （四）其他内容。  第三十六条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。  公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。  第三十七条 公司在认为有必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。  第三十八条 如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。  第三十九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从事证券投资的机构及个人(以下简称调研机构及个人) 的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。  第四十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书，由公司董事会办公室保存，承诺书至少应包括以下内容： （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； （二） 不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司股票及其衍生品种； （三） 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息； （四） 在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五） 投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司； （六） 明确违反承诺的责任。  第四十一条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。  第四十二条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。 公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向本所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。  第四十三条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本制度相关规定执行。              第六章 附则  第四十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。  第四十五条 本制度如与国家现行或日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并及时修订。第四十六条 本制度自公司董事会审议通过起生效执行，修改时亦同。第四十七条 本制度的解释权归公司董事会。

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